【盘点】香港优秀人才计划移居指导——证券业

2022年2月16日17:20:15 发表评论

香港证券业概况

推出后,每年都有行业精英申请此计划移居香港,大多出于对事业的追求。那如果是内地的证券业优秀人才,移居到香港工作会有发展空间吗?我想香港的证券市场优势足以回答这个问题。香港是全球最活跃及流动性最高的证券市场之一,对资金流动不设限制,也没有资本增值税或股息税。同时,香港是亚洲第二大及全球第六大证券市场。截至2013年底为止,共有1,643家公司在香港交易所上市,总市值31,010亿美元 (折合240,428亿港元)。2013年,在香港进行首次公开招股的集资总额达218亿美元,全球排名第二。截至2013年底为止,在本港上市的交易所买卖基金(ETF)共有131只。交易所买卖基金日均成交额达4.77亿美元,按年增长75%。各种数据及排名可以客观看出香港的证券行业市场庞大且活跃,内地证券人才若想申请优才计划移居香港,大可不必担心事业的发展环境。证券优才在香港获得更多的市场机会是一方面,另一方面,移居香港也不等于放弃了内地市场,熟悉内地证券业的技能在香港也有用武之地。

香港与内地经济联系紧密,在香港工作的,有着过往在内地工作的背景,对于在香港处理内地相关业务如虎添翼。在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)补充协议十,中国内地承诺加强与香港的金融合作,并积极研究内地与香港基金产品互认。内地「十二五」规划指出,内地会支持香港成为人民币离岸中心及基金管理中心。预期股票及交易所买卖基金双边上市的情况将会增加,对香港金融服务的需求亦随之上升。香港与内地的业务关联,也使香港的多能人才愈来愈被看重,而证券优才恰好具备熟悉两地的优势。

香港证券业服务提供者

证券业的交易服务由投资银行、商业银行、财务公司和证券经纪公司提供。投资银行是在一级市场首次公开招股(IPO)的主要包销商。香港股市高度开放,流动性高,吸引了不少国际投资银行及证券公司来港开业,发展首次公开招股及证券业务,这也是为什么我们说香港拥有着内地证券优秀人才所看重的广阔市场。

在二级市场,本地经纪行及银行主要为本地零售客户服务,而机构投资者则由国际经纪行及投资银行提供服务。香港是中国内地企业交投活动最活跃的境外市场,是内地企业重要的集资中心。大部分寻求在境外证券市场上市的内地企业选择在香港挂牌。截至2013年底为止,共有797家内地企业在香港证券市场主板或创业板上市,市值达17,640亿美元,占总市值56.9%。内地市场的转移,也是内地证券人才优才移居香港的原因之一,毕竟有优秀的才能,还得有施展才能的市场。

《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)

内地证券人才想通过移居香港施展才能,CEPA是较为值得优才们关注的。大致上,CEPA有利香港证券和期货公司以及相关专业人员更容易进入内地经营和执业,亦能促进两地金融服务合作,鼓励更多内地企业来港上市。根据CEPA,香港专业人员(持有香港证监会牌照的香港永久居民)只须通过内地相关法律法规的培训与考试,毋须通过专业知识考试,便可以申请内地证券期货从业资格。根据CEPA补充协议十,自2014年1月1日起,允许港资证券公司申请合格境外机构投资者资格时,按照集团管理的证券资产规模计算。此外,补充协议十允许符合条件的港资金融机构按照内地有关规定在内地设立合资基金管理公司,港资持股比例可达50%以上。再者,符合设立外资参股证券公司条件的港资金融机构,可按照内地有关规定在上海市、广东省、深圳市各设立一家两地合资的全牌照证券公司,港资合并持股比例最高可达51%。

金融合作方面,根据CEPA补充协议十可知,内地同意积极研究内地与香港基金产品互认。基金产品互认将为香港基金业带来丰厚商机,业界期待已久。两地基金产品互认一经落实,内地投资者将可透过香港的基金产品,大大扩阔离岸投资范围。在香港证券及期货事务监察委员会(SFC)批准的2,000多项基金中,由香港持牌基金管理公司设立的约200项香港注册基金,料会纳入基金产品互认范围。

该CEPA措施可鼓励更多内地证券及期货公司使用香港这个金融服务平台,可望为香港和内地带来更多跨境商机。而要把握住商机,往往需要优秀的人才。香港推出优秀人才入境计划,为香港的证券经济商机寻觅合适的人才,也为内地的证券人才提供了发展事业的途径。

香港证券业的业界发展

交易所买卖基金让香港投资者可投资多个地区市场,包括香港、中国内地、日本、韩国、俄罗斯、印度及多个新兴市场。这些交易所买卖基金以股票、亚洲债券、黄金及商品期货指数等不同资产类别形式买卖。

香港证券市场的投资者来自各方。香港交易所于2011/12年度进行的调查显示,海外投资者占市场总成交金额46%,本地投资者则占38%。机构投资者及散户投资者则分别占市场总成交金额63%及21%。由此也可见,香港国际化的环境,为香港证券业带来了庞大的市场,有着内地无法比拟的优势。也就不难理解,为什么内地证券,想突破自身能力发展事业的时候,会想到申请入境计划移居香港。